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银行尽职免责工作落实情况报告范文 二篇
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银行尽职免责工作落实情况报告范文二篇
银行尽职免责工作落实情况报告-1
根据总行《中国**条线尽职监督工作实施细则》及《** 部门尽职监督作业指导书》、《**》、《三农**》的要求， 我部成立了“监督工作组,20**年对全辖**工作业务活动 和管理行为进行了现场、非现场的检查，现将检查情况整理 汇报如下：
一、检查的内容
20**年**经营及心业务,其中：法人**业务检查面 100% , 个人**业务经营类80万元以上的贷款，其中：法人 客户贷款重点对关注类贷款和潜在风险客户贷款进行现场 检查。现场检查内容包括以下方面：
(一 检查**部门自律监管职责履行1W况。
检查一级支行风险(**管理部尽职监督档案资料，认定 一级支行风险(**管理部是否按照规定的尽职监督周期、监 管内容和监管要求开展**尽职监督活动，尽职监督档案是否 按规定管理、资料是否齐备。
(二 检查**业务活动和管理行为情况。
1. 体系建设方面。
⑴检查一级支行**委员会建设情况。
(2检查一级支行**部岗位设置和职责履行情况。 2. 权限控制方面。
检查分类转授权执行情况。结合分类抽样检查情况,认 定是否严格按转授权执行分类权限。
检查**转授权执行情况。结合**抽样检查情况，认定是 否严格按转授权执行分类权限。
3. 程序控制方面。
⑴检查一级支行**委员会会议档案资料，认定**委员会 运作是否规范。
(2结合分类、**、减值抽样检查情况，认定办理的贷款
风险 分类和客户信用**业务是否符合相关制度规定。
4. 分类减值方面。
(1 抽查法人正常、关注类贷款，结合贷款风险分析报告, 贷 后检查报告，认定贷款风险分类是否准确。
(2 抽查法人不良贷款def减值测试结果，认定结果准确
与 否。
5. 非零售客户**方面 查阅"工 作 相关档案，对**管 理的组织、准确性进行检查。
6. 信用和操作**方面。
(1 收集被检查支行的内外部检查报告及季度风险分析
报告， 筛选信用风险和操作风险事件。
(2 登录操作风险信息管理系统和信用风险报告系统，查
看 相关风险事件是否及时上报、录入系统。
(3 检查关键岗位人员信息录入情况,抽查调阅支行行 长、 网 点负责人和网点运营主管三类人员任职文件，与操作 风险系统关键岗位人员信息进行对比。
7. 三农气
(1 检查被查支行的**风险监控制度，是否按季对**风险
监 管情况进行报告。
(2 检查是否执行区分行下达的三农**产品停复牌制度，
检 查在停牌期间是否越权审批相关停牌业务。
(3 检查对大额不良贷款客户制定的风险化解处置预案, 是 否能够执行。
8. **管理方面。
(1 是否定期监测和检查**执行情况，是否严格执行**制 度。 (2 8个指令性**中是否存在未审批增量额度即发放气 ( 检 查区间为2016年1月至检查日。
（三）检查党建和案防工作情况
1.是否扎实推进基
层党建工作。是否规范组织设置，配齐党务干部，按期换届 选举；
是否扎实推动"两学一做"学习教育常态化开展；
是否规范和落实党内生活制度，坚持"三会一课"制度, 按规定召开组织生活会，开展党员民主评议。
2. 是否坚榻巴党建与党风廉政建设、案件防控工作纳入
业务 经营，同部署、同落实、同检查、同考核、同奖惩。是 否及时将中央以及总分行党委、纪委关于党建及党风廉政建 设的部署和要求传达至本部门、本业务条线，加强学习，抓 好相关工作在本部门、本条线的部署落实。
3. 是否扎实推进管理工作。是否按照“分行的工
作要求， 扎实推进"** ”管理工作，确保本部门、本条线"两 个责任"落实到位。
4. 是否推进纪律建设、作风建设及党风廉政教育。是否
贯彻 落实