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成立交易所审批流程
时间：2020-09-23 下载该word文档
成立交易所审批流程
一、资质牌照。
一个交易所的成立，必定离不开资质牌照。而资质牌照也是与交易所实力相挂钩的。对于实力雄厚的文交所来说，一块交易牌照的审批不算大问题。而对于实力相对薄弱的交易所来说，解决资质牌照的问题会比较困难，只有通过挂靠其他交易平台或其他途径才能达到目的，费用从0到一百二百万不等，更高的也有。诸如我们熟悉的上文申江，上文沙丘等均是挂靠在上海文交所名下，上海文交所在对它们收取相关费用的同时，也附有监管职责。
二、交易软件
目前市场上主流交易软件分金网安泰和恒生电子(600570,股吧。金网安泰费用分为软件硬件和服务，综合费用第一年要一百到三百万之间，以后每年交服务费几十万不等。以南京文交所为例，签约金网花费150万。安贵邮币卡每年上缴金网的服务费为80万。恒生电子稍微贵一点。交易所也可以只交50万，后期需要上交交易手续费和恒生分成。
除此之外，交易所也会与各大行(如中国农业银行(601288,股吧，中国建设银行(601939,股吧等签订第三方支付平台协议，或与其他第三方支付平台(始于去年末的平安易宝签订协议。这些协议也会支出一定费用。
三、运营费用
该项囊括内容较多，笔者总结了以下几个方面：
1、交易所本身注册资本。该项或多或少，各地规定不同。但一般来说资金至少为千万级别以上。有些地区诸如前段时间发布的《北京市交易场所管理办法实施细则》规定，交易所注册资本需为1亿以上。
2、交易所员工的工资。
3、举办各类开户活动的奖励费用、资金托管费用，挂牌费用等。 4、房租成本。北上广深肯定要比其他地方贵很多，另外，平台办公司场所的大小，位置的选择对成本的差异也会很大;另外平台如果还有线下门店或体验店，房租这方面的成本肯定也要多出很多。 5、交易所定期举行的各种会议费用，设计洽谈客户，跟各类机构打交道的支出。
6、交易所广告推广费用。对于平台来说，广告费用支出，绝对是一项不容忽视的费用。常见于各大网站，或电视的广告模块。
7、上缴的相关税费。
综上可知，开设一家交易所并非纸上谈兵那么简单，即使一切准备工作就绪，开设后的新所也要针对市场而不断做出各种技术性调整。一家交易场所的盈利状况如何，并非仅仅通过交易所的净额或藏品成交金额就可以下定论，还要结合前期平台开发，后期维护等多方面综合考量。站在投资者的立场上，选择交易所必须谨慎。不能因为是新所觉得潜力无限，或是对老所的实力充满信赖就做出随意选择。权衡之下，花钱和收入对等的平台，更具有持续经营性，相对更值得信赖。
1上海证券交易所
上海证券交易所(ShanghaiStockExchange是中国大陆两所证券交易所之一，位于上海浦东新区。上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。截至2009年年底，上证所拥有870家上市公司，上市证券数1351个，股票市价总值184655.23亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。
交易即上证所市场交易时间为每周一至周五。上午为前市，9:15至9:25为集合竞价时间，9:30至11:30为连续竞价时间。下午为后市，13:00至15:00为连续竞价时间，周六、周日和上证所公告 的休市日市场休市。上海证券交易所是不以营利为目的的法人，归
属中国证监会直接管理。其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请，安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员、上市公司进行监管;管理和公布市场信息。上证所市场交易采用电子竞价交易方式，所有上市交易证券的买卖均须通过电脑主机进行公开申报竞价，由主机按照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。2009年11月，上交所升级新一代交易系统后，峰值订单处理能力达到80000笔/秒，系统日双边成交容量不低于1.2亿笔，相当于单市场1.2万亿元的日成交规模。[1]
2深圳证券交易所
深圳证券交易所(以下简称“深交所”成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。深交所的主要职能包括：提供证券交易的场所和设施;制定业务规则;审核证券上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员进行监管;对上市公司进行监管;管理和公布市场信息;中国证监会许可的其他职能。
深交所以建设中国多层次资本市场体系为使命，全力支持中国中小企业发展，推进自主创新国家战略实施。2004年5月，中小企业板正式推出;2006年1月，中关村科技园区非上市公司股份报价转让开始试点;2009年10月，创业板正式启动，多层次资本市场体系架构基本确立。
深交所坚持以提高市场透明度为根本理念，贯彻“监管、创新、培育、服务”八字方针，努力营造公开、公平、公正的市场环境。[2]
3郑州商品交易所
郑州商品交易所(以下简称郑商所成立于1990年10月12日，是经国务院批准成立的国内首家期货市场试点单位，在现货交易成功运行两年以后，于1993年5月28日正式推出期货交易。目前是全国四家期货交易所之一，隶属于中国证券监督管理委员会垂直管理。
郑商所是为期货合约集中竞价交易提供场所、设施及相关服务，并履行《期货交易管理暂行条例》和《期货交易所管理办法》规定职能，不以营利为目的，按照《郑州商品交易所章程》实行自律性管理的法人。[3]
郑商所曾先后推出小麦、绿豆、芝麻、棉纱、花生仁等期货交易品种，目前经中国证监会批准交易的品种有小麦、棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA、菜籽油、早籼稻等期货品种，其中小麦包括优质强筋小麦和硬冬(新国标普通小麦。截止2005年底，郑商所共成交期货合约44,081万手，成交金额138,261亿元。1997年至1999年,郑商所期货交易量连续三年位居全国第一,市场份额约占50%左右。目前，郑州小麦和棉花期货已纳入全球报价体系，在发现未来价格、套期保值等方面发挥积极作用。“郑州价格”已成为全球小麦和棉花价格的重要指标。目前郑州商品交易所上市的品种有：白糖--SRPTA--TA棉花--CF强麦--WS硬麦--WT籼稻--ER甲醇--ME。
5上海期货交易所
上海期货交易所是依照有关法规设立的，履行有关法规规定的职责，受中国证监会集中统一监督管理，并按照其章程实行自律管理