SHJT-05-BF-002

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项目预研管理办法

（试行）

第一章 总 则

第一条 目的。为加强XXXXXXXXXXXXXXXX（以下简称集团）项目预研管理，科学研判项目正式立项的可行性，减少和避免立项失误风险，特制定本管理办法。

第二条 原则。

（一）遵守国家相关法律规定，规范预研管理程序，符合集团发展战略及价值投资理念，加强风险控制、负面清单及投资与资产相适应管理，以科学高效、职责明晰的基本原则，实现标准化闭环管理。

（二）负面清单禁止类项目原则上不能进行项目预研；特别监管类项目按照《投资管理办法》要求执行。

第三条 定义。

（一）本办法中项目是指根据集团战略发展规划，在集团年度重点工作任务中确定的重大项目。

（二）预研是指项目在外部正式立项前集团内部组织的相关管理工作。

第四条 适用范围。本办法适用于集团项目预研的管理工作，项目立项及项目立项后相关管理工作按照集团相关制度执行。子公司按照本办法提报年度预研项目计划和预研预算。

第二章 管理职责

第五条 项目所属部门（含子公司）负责根据集团战略发展方向和年度工作任务，提出项目预研的申请；负责项目经理的推荐。

第六条 总经理办公会负责审核年度预研项目计划和预算及项目所属部门提报的项目预研工作申请，包括项目经理及项目所属部门提报的项目预研费用概算等内容。

第七条 人力资源部负责对项目所属部门推荐的项目经理提出选聘意见。

第八条 发展与经营部负责组织汇总年度预研计划和预算；负责预研任务指标完成情况的绩效考核工作。

第九条 财务管理部负责项目预研费用预算与开支的管理工作。

第一十条 法务审计部负责预研相关法律支持工作。

第一十一条 其他部门根据部门职责负责相关工作。

第三章 管理内容要求

第十二条 项目所属部门根据集团战略规划及年度重点任务安排，每年第一季度将所需预研项目预算与计划报发展与经营部，其中计划与年度经营目标一并按年度经营目标流程审核，预算由财务管理部一并按预算流程审核。

第十三条 项目所属部门根据集团年度预研项目预算与计划填报《项目预研工作申请表》。

第十四条 项目经理的选聘。由项目所属部门推荐项目经理人选（内外部皆可），由人力资源部提出选聘意见，填报至投资项目预研工作申请中提交总经理办公会审议确定。

第十五条 项目经理的职责与权利。项目预研工作采用项目经理责任制，由项目经理负责组织制定项目预研实施方案，开展项目计划、质量、进度、成本、人员配置等管理工作。

（1）建立项目工作组，明确工作内容及工作职责，做好人员分工，责任到人。

（2）根据项目细化任务指标，编制项目预研实施方案。

（3）制定项目预研工作计划，按照计划完成时间跟踪项目完成进度。

（4）合理安排项目预研工作资金，严格把控成本费用开支。

（5）组织项目可行性调研，对项目可行性进行科学论证。

（6）组织编制可研报告或项目建设方案，充分考虑项目影响因素，做到有理有据、结果真实可用。

（7）在集团审批的项目概算基础上，项目经理对概算内的项目资金有经费分配的自主权。

（8）项目经理对项目工作有调配和指挥权，具有组织团队，根据项目情况，对项目参与人员有选聘和调出权利。

（9）项目经理根据实际情况，在满足项目整体时间要求的基础上，有项目计划的择优调整权。

第十六条 预研费用概算。包括：设备费、材料费、测试费、燃料动力费、差旅费、会议费、合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、租赁费、办公费、基础建设费、研究开发费、技术转让费、其他费用以及间接费用等。每个投资项目预研费用额度原则上最高为10万元，如果预研费用概算超过10万元，按照总经理办公会最终审核确定。

第十七条 预研工作时间要求。项目预研工作完成时间根据所制定工作计划确定，具体内容如下：

（一）每个项目预研工作完成时间原则上不超过3个月，如果预研工作完成时间需要超过3个月，按照总经理办公会最终审核确定。

（二）预研工作时间从《项目预研工作申请表》审核通过之日起开始计算。

第十八条 预研费用概算及预研主阶段计划列在项目预研工作申请中一并提报通过总经理办公会审核。

第十九条 项目预研过程管理。项目预研工作申请通过审核后，即可进行可行性研究，具体内容如下：

（一） 可行性研究过程计划参照《项目预研工作申请表》执行。

（二） 按照项目专款专用，严格控制费用开支标准。

（三） 聘请外部专家及外部机构，需明确其相关权利义务，定期对工作结果进行跟踪。

（四） 论证项目相关领域发展方向和市场动态，应有理有据。

（五） 项目预研所需资源条件（包括物资、设备及外购外协配件等）应按相关制度严格把控。

第二十条 项目可研报告或项目建设方案的编制。项目调研结束后，项目经理组织形成可研报告或项目建设方案等，根据所投资项目的领域不同，可研报告或项目建设方案等内容不同，参考内容如下：

（一） 项目概况，包括：项目名称、承办单位背景、项目地点、项目时限等。

（二） 项目市场预测，国内外同类研究情况及市场环境背景，市场供求、经济环境、政策信息等指标分析。

（三） 预期目标，研究内容要达到的任务指标。

（四） 资源条件评估，现有资源与需要资源的分析，包括：基础、资质、行业准入、环保、技术力量的投入、科研手段等。

（五） 实施方案及工作计划进度安排。

（六） 项目人员配置，预计项目主要负责人及参加人员。

（七） 项目投资估算及资金筹措。

（八） 项目效益分析，包括：经济效益分析（销售收入、成本费用、利润与税收、投资回收期及投资利润率等）、社会效益分析。

（九） 调研结论，最终形成的结果。

（一十） 风险及防控措施。

注：根据项目实际情况调整。

第四章 管理程序

第二十一条 项目所属部门根据集团预研项目预算与计划，按照项目工作内容要求，填写《项目预研工作申请表》（详见附件1），并提报总经理办公会审议。

第二十二条 总经理办公会审核项目所属部门提报的《项目预研工作申请表》；根据项目经理责任制确定项目经理选及项目预研费用额度，审核通过后，以会议纪要形式作为执行依据。

第二十三条 项目经理开展项目调查研究，调查结束后组织编制可研报告或项目建设方案。

第二十四条 项目经理组织外部专家、相关部门及领导组成评审委员会对项目可研报告或项目建设方案进行评审，评审通过后给出结论报告。

第二十五条 项目所属部门根据《投资管理办法》中的立项流程和资料要求将资料提交到投委会办公室。

第二十六条 可研报告或项目建设方案不可行的直接取消，相关档案进行存档备查；由于集团战略和投资情况调整等情况项目预研工作需要延期、增加预算及其他调整的，由项目经理填写《项目预研工作调整申请表》（详见附件2）进行会签，审批通过后按调整后计划执行。

第五章 档案管理

第二十七条 对每个预研项目建立档案，包括：项目预研工作申请表、调整申请表、相关合同、可研报告、项目建设方案及其他重要文件等进行妥善保存。

第二十八条 项目经理对项目预研资料收集整理，按照《档案管理办法》进行移交存档。

第六章 附 则

第二十九条 本管理办法自下发之日起开始执行。

第三十条 本管理办法由发展与经营部负责解释与修订。

附件：1.项目预研工作申请表

2.项目预研工作调整申请表

3.项目预研管理流程图

发展与经营部

2020年2月17日

附件1

SHJT-05-BF-002.BD01

附件2

SHJT-05-BF-002.BD02

附件3

SHJT-05-BF-002.LC01